单选题:发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留

题目内容:
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。
Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

下列说法正确的是(  )。Ⅰ.证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对Ⅱ.证券业协会会

下列说法正确的是(  )。Ⅰ.证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对Ⅱ.证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有

查看答案

( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

( )是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合计划资产用于资金拆借 B.将集合计划资产中的证券用于回购 C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.将

查看答案

(  )是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

(  )是证券公司证券自营业务的最高决策机构。A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门

查看答案

收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的,并处以(  )的罚款。

收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的,并处以(  )的罚款。A.10万以上30万以下 B.10万以上50万

查看答案

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.中

查看答案