单选题：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括(　　)。证券公司和各层级

题目内容：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括(　　)。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 A．①②③④⑥
B．②③④⑤⑥
C．①③④⑤⑥
D．①②③⑤⑥
参考答案：
答案解析：

下列说法正确的有(　　)。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上

下列说法正确的有(　　)。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动基础资产是指符

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当(　　)。A．督促其加快整改 B．立

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是(　　)。

证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是(　　)。A．风险覆盖率不得低于100％ B．资本杠杆率不得低于10％ C．流动性覆盖率不得低于100％ D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守(　　)。独立原则客观原则效率原则审慎原则

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守(　　)。独立原则客观原则效率原则审慎原则A． B． C． D．

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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。A．5000

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