单选题：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、

题目内容：

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。 A．5000以上1万元以下
B．5000以上2万元以下
C．1万元以上2万元以下
D．1万元以上3万元以下

参考答案：

答案解析：

下列关于佣金管理的表述错误的是(　　)。

下列关于佣金管理的表述错误的是(　　)。A．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B．证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列(　　)情形的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含(　　)。提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯(　　)。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下各项属于证券经纪业务特点的有(　　)。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A． A．①②③ B． B．①②④ C． C．①

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