多选题:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。 A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.向客户发出追加保证金通知 D.中国证监会禁止的其他行为 参考答案: 答案解析:
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
资产管理合同应当明确约定,( )。 资产管理合同应当明确约定,( )。A.由客户自行独立承担投资风险 B.由期货公司自行独立承担投资风险 C.由客户和期货公司共同独立承担投资风险 D.由期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。 期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。A.交易 B.结算和财务 C.风险控制 D.技术 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。 下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日 B.每月 C.每季 D.每半年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案