多选题:期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托 参考答案: 答案解析:
资产管理合同应当明确约定,( )。 资产管理合同应当明确约定,( )。A.由客户自行独立承担投资风险 B.由期货公司自行独立承担投资风险 C.由客户和期货公司共同独立承担投资风险 D.由期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。 期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。A.交易 B.结算和财务 C.风险控制 D.技术 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。 下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日 B.每月 C.每季 D.每半年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事( )行为。 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事( )行为。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以个人名义收取服务报酬 C.以公司名义 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案