单选题:实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。( ) A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( ) 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。A.企业法人营业执照 B.年检申请报告 C.年度业务报告 D.经注册会计师审计的财务会计报表 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管 B.忠实勤勉 C. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( ) 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案