单选题：下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

题目内容：

下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。 A．企业法人营业执照
B．年检申请报告
C．年度业务报告
D．经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：

答案解析：

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A．审慎监管 B．忠实勤勉 C．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证监会在各地的派出机构 D．证券公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（　　）A．以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B．明

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根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（　　）。A．货款 A．货款 B．税金 B．税金 C．费用

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会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（　　）。A．冻结账户 B．提高保证金标准 C．限

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