单选题：证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以(　　)万元以下的罚款。 A．3
B．5
C．10
D．30

参考答案：

答案解析：

下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是(　　)。

下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是(　　)。A．注册资本要求 B．业务审批 C．禁止同业竞争 D．防范和控制风险

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和(　　)相适应。A．人力资源状况 B．技术条件 C．市

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的(　　)，或者或有负债达到净资产的(　　)的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是(　　)。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A．

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期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是(　　)。A．能源期货合约 B．农产品期货合约 C．外汇期货合约 D．金属期

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