单选题:《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。 A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境 参考答案: 答案解析:
《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成 《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告 按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是( )。 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是( )。A.能源期货合约 B.农产品期货合约 C.外汇期货合约 D.金属期 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于基金合同当事人的是( )。基金监管者基金托管人基金管理人基金份额持有人 下列选项中,属于基金合同当事人的是( )。基金监管者基金托管人基金管理人基金份额持有人A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户 C.在证券交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案