多选题:( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 A.发行人 B.上市公司的董事 C.上市公司的监事 D.上市公司的一般工作人员 参考答案: 答案解析:
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1 证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。A.按月 B.按年 C.随时 D.定 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案