单选题:证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案: 答案解析:
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。A.按月 B.按年 C.随时 D.定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权力不包括( )。 根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权力不包括( )。A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定外部检查制度,定期进行自查。 ( ) 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定外部检查制度,定期进行自查。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会和证券交易所组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业 中国证券业协会和证券交易所组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案