单选题:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的是( )。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员 参考答案: 答案解析:
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关分公司的说法,错误的是( )。 下列有关分公司的说法,错误的是( )。A.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担 B.分公司没有独立的公司名称及章 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。主动消除或者减轻违法行为危害后 有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。主动消除或者减轻违法行为危害后果的故意出具虚假重要证据的配合查处违法行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明 发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措,错误的是( )。A.合规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案