单选题:发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措,错误的是( )。A.合规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为( )中小微企业发展服务。创新型企业创业型企业 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为( )中小微企业发展服务。创新型企业创业型企业成长型成熟型企业A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有( )。建立 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案