单选题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。

题目内容:
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。 A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见
B.合规负责人直接对股东(大)会负责
C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
参考答案:
答案解析:

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。

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以下(  )属于某证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A. A.①②③④⑤ B. B.②

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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

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证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误

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