单选题:证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.60 参考答案: 答案解析:
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得, 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。A.沪深300指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案