单选题:证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或

题目内容:
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上(  )万元以下的罚款。 A.10
B.20
C.30
D.60
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证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没

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未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主

未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以

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期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是(  )。

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是(  )。A.沪深300指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经

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非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(  )。

非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(  )。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以

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证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的(  )。

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的(  )。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用

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