多选题:证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其他 D.被同一机构控制 参考答案: 答案解析:
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。A.风险承受能力 B.投资目标、风险偏好 C.身份、财产和收入状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。 证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产 C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案