多选题:证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。 A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 参考答案: 答案解析:
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产 C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接 发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案