单选题:以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有(  )。明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告

题目内容:
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有(  )。
①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理‘
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规 A.①②③④
A.①②③④
B.①②④
B.①②④
C.①③④
C.①③④
D.②③④
D.②③④
参考答案:
答案解析:

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有如下情形的,独立董事不得少于

查看答案

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。证券公司和各层级子公

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及合规部门

查看答案

在上市公司收购行为完成后,收购人应当在(  )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

在上市公司收购行为完成后,收购人应当在(  )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.3日 B.5日 C.15日 D.30日

查看答案

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(  )。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(  )。A.同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联

查看答案

以下属于第一类专业投资者的有(  )。私募基金管理人期货公司子公司金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务

以下属于第一类专业投资者的有(  )。私募基金管理人期货公司子公司金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师QFIIRQFIIA.

查看答案