单选题：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(　　)。证券公司和各层级子公

题目内容：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(　　)。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 A．①②③④⑥
B．②③④⑤⑥
C．①③④⑤⑥
D．①②③⑤⑥
参考答案：
答案解析：

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A．3日 B．5日 C．15日 D．30日

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。A．同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担 B．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下属于第一类专业投资者的有(　　)。私募基金管理人期货公司子公司金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务

以下属于第一类专业投资者的有(　　)。私募基金管理人期货公司子公司金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师QFIIRQFIIA．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券分析师执业行为准则有(　　)。自觉遵守经营机构的内部管理制度自觉弘扬行业优秀文化加强自身职业道德修养遵守社会公德

证券分析师执业行为准则有(　　)。自觉遵守经营机构的内部管理制度自觉弘扬行业优秀文化加强自身职业道德修养遵守社会公德A． A．①②③ B． B．①③④ C． C

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些情形应予立案追溯(　　)。利用募集

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案