多选题:下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是(  )。

题目内容:
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是(  )。 A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

参考答案:
答案解析:

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务

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下列属于证券经纪业务特点的有(  )。

下列属于证券经纪业务特点的有(  )。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的针对性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性

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基金销售机构应当建立完善的(  )。

基金销售机构应当建立完善的(  )。A.基金份额持有人账户 B.资金账户管理制度 C.基金份额持有人资金的存取程序 D.授权审批制度

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保荐代表人的注册登记事项包括(  )。

保荐代表人的注册登记事项包括(  )。A.葆荐代表人的姓名、性别 B.保荐代表人的出生日期、身份证号码 C.保荐代表人的联系电话、通讯地址 D.保荐代表人的家庭

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根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有(  )。

根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有(  )。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本 B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 C.有足够

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