多选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

题目内容：
财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的

参考答案：
答案解析：

下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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基金销售机构应当建立完善的（　　）。

基金销售机构应当建立完善的（　　）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度 C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。A．葆荐代表人的姓名、性别 B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本 B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 C．有足够

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中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（　　）提供投资建

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（　　）提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。A．投资者

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