单选题:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案: 答案解析:
下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。 下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。 A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地 申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的’ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案