单选题:申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的’,申请人不可以向中国证监会直接提出申请),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见。( ) 参考答案: 答案解析:
在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
账户管理主要包括( )。 账户管理主要包括( )。A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送 D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。 会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。A.自评 B.他评 C.自评与他评相结合 D.以上均正确 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案