多选题：有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

题目内容：

有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格

参考答案：

答案解析：

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。A．已被机构聘用 B．最近3年未受过刑事处罚 C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 D．

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（　　）。A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B．公开发行公司债券的条件、

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下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用

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代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风

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