单选题:下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.证券公司借用客户资金并在30日内还清 D.客户缴纳与证券交易有关的税款 参考答案: 答案解析:
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的计件考核制度,规范证券经纪业务人员行为。 ( ) 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的计件考核制度,规范证券经纪业务人员行为。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针 代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
转融通业务出现( )的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 转融通业务出现( )的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.不可抗力 B.意外事故 C.技术故障 D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.谨慎 B.诚实 C.勤勉尽责 D.稳健 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 保荐代表人的注册登记事项包括( )。A.保荐代表人的任职机构、职务 B.保荐代表人的执业情况 C.保荐代表人的社会关系 D.保荐代表人的学习和工作经历 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案