单选题：投资主办人有（）情形的，不予通过年检。I、不符合一般证券业从业人员有关规定II、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年I

题目内容：

投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
I、不符合一般证券业从业人员有关规定II、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年III、被中国证券业协会采取纪律处分未满2年IV、3年内没有管理客户委托资产 A．II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导

证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。I

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．中国期货业协会 B．期货公司 C．交易所 D．会员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。A．政策风险 B．违约风险 C．经营风险 D．财务风险

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A．中国证券业协会 B．中国证券登记结算公司 C．中国证监会 D．证券交易所

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从

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