单选题:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算公司 C.中国证监会 D.证券交易所 参考答案: 答案解析:
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。 保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ、证券交易所的从业人员Ⅱ、期货交易所的从业人员Ⅲ、证券业协会的工作人 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ、证券交易所的从业人员Ⅱ、期货交易所的从业人员Ⅲ、证券业协会的工作人员IV、银行工作人员A.Ⅱ、Ⅲ、IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。Ⅰ、证券投资顾问的职责 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。Ⅰ、证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ、证券投资顾问服务的内容和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案