单选题:( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

题目内容:
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理

参考答案:
答案解析:

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性 B.协调性 C.独立性 D.健全性

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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。A.基本管理制度 B.部门业务规章 C.内部控制大纲 D.内部风险控制

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基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。

基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。A.自愿 B.公平 C.公开 D.诚实信用

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( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度 B.制定监管法规 C.加强从业人员教育 D.加强基金管理人的内部控制机制建设

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下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。A.推介符合适用性原则的基金 B.提醒客户及时核对交易确认 C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解

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