单选题:基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。 A.基本管理制度 B.部门业务规章 C.内部控制大纲 D.内部风险控制制度 参考答案: 答案解析:
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。A.自愿 B.公平 C.公开 D.诚实信用 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。 ( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度 B.制定监管法规 C.加强从业人员教育 D.加强基金管理人的内部控制机制建设 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。A.推介符合适用性原则的基金 B.提醒客户及时核对交易确认 C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中( )属于个人背景的因素。 投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中( )属于个人背景的因素。A.伦理道德 B.法律意识 C.社会制度 D.科技发展 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。 基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告 B.基金季度报告和基金年度报告 C.基金半年 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案