单选题:证券公不接受本公司( )成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公不接受本公司( )成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。 依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。A.可以视为多个合格投资者 B.可以视为单一合格投资者 C.可以作为战略投资者 D.不可以作为合格投资者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )。A.董事会会议应当制作会议记录,并可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列( )文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列( )文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,应予以( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,应予以( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在( )等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在( )等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ.机构Ⅲ.资产Ⅳ.财务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案