单选题:基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,应予以( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,应予以( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在( )等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在( )等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ.机构Ⅲ.资产Ⅳ.财务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括( )。Ⅰ.基金募集与销售Ⅱ.基金的保值增值Ⅲ.基金的投资管理 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括( )。Ⅰ.基金募集与销售Ⅱ.基金的保值增值Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金营运服务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据全国股份转让系统业务规则的规定,主办券商是在全国股份转让系统从事下列( )部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ 根据全国股份转让系统业务规则的规定,主办券商是在全国股份转让系统从事下列( )部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.期货投资业务A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处( )万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案