单选题:按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处( )万元以上( )万元以下的罚款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。Ⅰ.涉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处 按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是( )。 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是( )。A.监事会 B.董事会 C.合规总监 D.合规管理部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案