单选题:对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是(  )。

66题库!
题目内容:
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是(  )。 A.监事会
B.董事会
C.合规总监
D.合规管理部门
参考答案:

本题答案需VIP方可查看![ 注册 ][ 登陆 ]

答案解析:

本题答案分析需VIP方可查看![ 注册 ][ 登陆 ]

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理

查看答案

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是(  )。

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是(  )。A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.

查看答案

证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司子公司Ⅳ.期货子公司

证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司子公司Ⅳ.期货子公司A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

查看答案

证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(  )等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费

证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(  )等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费用A.Ⅰ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ B

查看答案

证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下(  )不是必要披露项目。

证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下(  )不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总

查看答案