单选题:下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。 A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务 参考答案: 答案解析:
( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标 ( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公不接受本公司( )成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶 证券公不接受本公司( )成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。 依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。A.可以视为多个合格投资者 B.可以视为单一合格投资者 C.可以作为战略投资者 D.不可以作为合格投资者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )。A.董事会会议应当制作会议记录,并可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列( )文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列( )文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案