单选题:个人可以以个人名义办理基金的销售或者相关业务。 ( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 个人可以以个人名义办理基金的销售或者相关业务。 ( ) 参考答案: 答案解析:
财务与会计人员禁止从事( )。 财务与会计人员禁止从事( )。A.承担与本职岗位有冲突的工作 B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 C.未经授权动用本单位的资金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。A.1万元以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是( )。 下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是( )。A.法人申请查询 B.自然人申请查询 C.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人 D.收 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案