单选题:下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是( )。 A.法人申请查询 B.自然人申请查询 C.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人 D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 参考答案: 答案解析:
( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。 财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。A.日常沟通 B.定期回访 C.事前调查 D.事后追究 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 B.违反法律、行政法规或者中国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案