单选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（　　）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资

题目内容：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（　　）。
Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过总资本的5%
Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ．按对客户融券业务规模的10%计算风险准备 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有（　　）。Ⅰ．向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ．建立健全

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并且该证券公司初次办理此业务，则投资主办人应当提交的材料有（　　）。Ⅰ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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基金销售机构包括（　　）。Ⅰ．办理基金销售业务的基金管理公司Ⅱ．经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行Ⅲ．基金业协会 Ⅳ．经中国证监会认定取得

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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上市公司年度报告的内容包括（　　）。Ⅰ．持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额Ⅱ．公司的实际控制人Ⅲ．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况Ⅳ．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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