单选题：投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并且该证券公司初次办理此业务，则投资主办人应当提交的材料有（　　）。Ⅰ．申

题目内容：
投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并且该证券公司初次办理此业务，则投资主办人应当提交的材料有（　　）。
Ⅰ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅱ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅲ．机构信息备案表
Ⅳ．公司客户资产管理业务许可证明复印件 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

基金销售机构包括（　　）。Ⅰ．办理基金销售业务的基金管理公司Ⅱ．经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行Ⅲ．基金

基金销售机构包括（　　）。Ⅰ．办理基金销售业务的基金管理公司Ⅱ．经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行Ⅲ．基金业协会 Ⅳ．经中国证监会认定取得

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、

投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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上市公司年度报告的内容包括（　　）。Ⅰ．持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额Ⅱ．公司的实际控制人Ⅲ．董事、监事、

上市公司年度报告的内容包括（　　）。Ⅰ．持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额Ⅱ．公司的实际控制人Ⅲ．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况Ⅳ．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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李先生想要4年分期付款购买；气车．每年年末支付200000元，若年利率为6%，则该项分期付款相当于现在一次性支付现金（　

李先生想要4年分期付款购买；气车．每年年末支付200000元，若年利率为6%，则该项分期付款相当于现在一次性支付现金（　　）元。 A．467000 A．467

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列金融衍生工具中．(　　　)赋予持有人的实质是—种权利。

下列金融衍生工具中．(　　　)赋予持有人的实质是—种权利。A．金融期货 B．金融期权 C．金融互换 D．金融远期

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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