单选题:财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 参考答案: 答案解析:
财务与会计人员禁止从事( )。 财务与会计人员禁止从事( )。A.承担与本职岗位有冲突的工作 B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 C.未经授权动用本单位的资金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。A.1万元以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案