单选题:下列说法正确的是( )。发布证券研究报告实行集中统一管理经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列说法正确的是( )。①发布证券研究报告实行集中统一管理②经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员条件,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③经营机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
关于沪伦通,下列说法错误的是( )。 关于沪伦通,下列说法错误的是( )。A.沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
存托人应当承担的职责包括( )。安排存放存托凭证基础财产存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责 存托人应当承担的职责包括( )。安排存放存托凭证基础财产存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任建立并维护存托凭证出有人名册办理存托凭 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 B.40 C.50 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案