单选题:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 A.30 B.40 C.50 D.60 参考答案: 答案解析:
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统 证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。A.2% B.5% C.10% D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案