多选题:商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临( )等风险。 题目分类:个人理财 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临( )等风险。 A.法律风险 B.道德风险 C.操作风险 D.声誉风险 E.技术风险 参考答案: 答案解析:
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。 A.建议 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的( ),应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职 理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的( ),应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估。A.募集资金规模计划 B 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
理财资金用于投资银行信贷资产,应符合( )要求。 理财资金用于投资银行信贷资产,应符合( )要求。A.遵守国家相关法律法规和产业政策的要求 B.所投资的银行信贷资产为正常类 C.商业银行应独立或委托其他商业银 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括( )。 组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括( )。A.投资资产种类 B.各投资资产投资比例 C.投资范围 D.收益类型 E.产品期限 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
在综合理财服务中,商业银行需要将( )等两类人员相分离,并定期检查、比较两类人员的交易状况。 在综合理财服务中,商业银行需要将( )等两类人员相分离,并定期检查、比较两类人员的交易状况。A.负责理财产品相关交易工具的交易人员 B.负责理财产品销售的人员 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案