单选题:证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。I 询问证券公司的董事、监 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 IV 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 A.I Ⅱ IV B.I Ⅲ IV C.I Ⅱ Ⅲ IV D.Ⅱ Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券发行人不能提供虚假信息,必须保证所出文件的( )。 证券发行人不能提供虚假信息,必须保证所出文件的( )。A.真实性、准确性、效益性 B.及时性、真实性、准确性 C.真实性、准确性、完整性 D.及时性、真实性、效 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据下列选项,回答题。某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权 根据下列选项,回答题。某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为26000万元,在计算期末净资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
无法连续交易是指( )等情形。Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正 无法连续交易是指( )等情形。Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ 10%以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。I 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。I 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复II 按照中国证监会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。I 财务顾问 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。I 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案