单选题:下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。I 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。 I 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 II 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 IV 对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求 A.I II Ⅲ B.II Ⅲ C.Ⅲ IV D.I II IV 参考答案: 答案解析:
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。I 财务顾问 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。I 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ 未经客户的委托,擅自为 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。( ) 取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。( )A.正确 A.正确 B.错误B.错误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( ) 期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )A.其他期货公司的客户 A.其他期货公司的客户 B.交易所的交易结算会员 B.交易所的交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案