单选题:下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书

题目内容:
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
IV 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 A.I II
B.Ⅲ IV
C.II Ⅲ IV
D.I II Ⅲ IV

参考答案:
答案解析:

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。(  )

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。(  )A.正确 A.正确 B.错误B.错误

查看答案

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30

查看答案

期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?(  )

期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?(  )A.其他期货公司的客户 A.其他期货公司的客户 B.交易所的交易结算会员 B.交易所的交

查看答案

一般来说,部门规章及规范性文件由( )制定。

一般来说,部门规章及规范性文件由( )制定。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院

查看答案

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有( )。I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II 对基金产品的风

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有( )。I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

查看答案