不定项选择题:某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。 A.从事期货自营业务 B.未能有效控制投资风险 C.为股东提供融资 D.挪用客户保证金 参考答案: 答案解析:
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。A.投资者提供的银行存款证明,应当是 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。 下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。A.不得混合操作 A.不得混合操作 B.资金可以混合但业务必须分离 B.资金可以混合但业务必须分离 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。I、证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分I 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。I、证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分II.证券交易所的功能、性质、办公人员 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。I 询问证券公司的董事、监 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。I 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案