单选题:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。 A.刑事 B.民事 C.侵权 D.违约 参考答案: 答案解析:
下列属于证券公司自营业务投资运作的最高管理机构的是( )。 下列属于证券公司自营业务投资运作的最高管理机构的是( )。A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向证券业协会提交更新资料。 保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案