单选题:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案: 答案解析:
保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向证券业协会提交更新资料。 保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。A.1 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司公开发行新股,应当向( )报送募股申请和相关文件。 公司公开发行新股,应当向( )报送募股申请和相关文件。A.证券业协会 B.银监会 C.国务院证券监督管理机构 D.工商行政管理局 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法,错误的是( )。 下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法,错误的是( )。A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案