单选题:下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是(  )。

题目内容:
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是(  )。 A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案:
答案解析:

证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括(  )。

证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括(  )。A.融券专用证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信

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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按(  )寄送客户。

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按(  )寄送客户。A.周 B.月 C.季度 D.年

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公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币(  )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币( 

公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币(  )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币(  )万元。A.3000;6000 B.3

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投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,需要具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。 (  )

投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,需要具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。 (  )

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括(  )。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括(  )。A.集中管理原则 B.合法合规原则 C.独立运行原则 D.统一运行原则

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