多选题:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 A.集中管理原则 B.合法合规原则 C.独立运行原则 D.统一运行原则 参考答案: 答案解析:
诚信信息中的基本信息通过( )采集。 诚信信息中的基本信息通过( )采集。A.协会会员信息管理系统 B.协会人员信息管理系统 C.从业人员信息管理系统 D.诚信信息系统 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,忠实、勤勉履行职责, 会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,忠实、勤勉履行职责,接受交易所自律管理。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有( )。 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有( )。A.侵害的客体是复杂客体 B.在客观方面表现为故意提供虚假信息 C.主体为一般主体 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所的职责包括( )。 期货交易所的职责包括( )。A.提供期货交易的场所、设施和服务 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.组织、监督期货交易、结算和交割 D.制定和执行风险管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案